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股转系统考核趋严:77家新三板主办券商有负面行为

发布时间:2019-06-14

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股转系统考核趋严:77家新三板主办券商有负面行为

  【股转系统考核趋严:77家新三板主办券商有负面行为】新三板主板券商月考结果再次揭榜:银河证券和上海证券以的评价点值并列居首,77家券商有负面行为记录,共459条。   新三板主板券商月考结果再次揭榜:银河证券和上海证券以的评价点值并列居首,77家券商有负面行为记录,共459条。   6月13日,全国中小企业股份转让系统发布了93家主办券商2016年5月份的执业质量情况评价结果,这也是自《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》实施以来,公布的第二份主办券商执业评价结果。   银河、上海证券评价点值居首  上述结果显示,银河证券、上海证券、财富证券、第一创业证券、世纪证券以及九州证券6家券商在5月份的考核中评价点值超过100,其中银河证券和上海证券评价点值为,并列在第一位,而其他四家全部为100.  而在4月份的主办券商评价结果中,最高的评价点值为,是东方证券和华鑫证券两家。   考核结果显示,93家主办券商中,有38家评价点值在90点以上。   券商中国记者发现,上述排在前列的6家主办券商负面行为记录全部为0,但是在业务量方面,当期推荐挂牌数量6家券商均只有1家或2家。

  77家券商当月有负面行为记录  券商中国记者统计发现,在股转系统公布的主办券商5月份执业质量评价结果中,共有459多条的负面行为记录在案,涉及77家主办券商。 其中,推荐挂牌类60条,占比%;推荐后督导类199条,占比%;交易管理类88条,占比%;综合管理类112条,占比%。

    记者统计发现,在93家券商中负面行为记录为零券商仅有16家,分别为:银河证券、上海证券、财富证券、第一创业证券、世纪证券、九州证券、华金证券、英大证券、华信证券、万和证券、银泰证券、华宝证券、中天证券、大同证券、中邮证券以及网信证券,而后6家在新三板上业务量目前较少。

  来自股转系统的数据显示,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商48家,合计占总记录数的%(4月%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商26家,合计占总记录数的%(4月%);20条以上的主办券商3家,合计占总记录数的%(4月%).  股转系统成,而从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

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